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深交所投资者服务热线世界和平

发布时间:2020-02-15 14:45:43

深交所投资者服务

编者案:2014年5月9日,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司联合修订并发布了《深圳市场首次公开发行股票上按市值申购实施办法》(以下简称《上申购办法》)和《深圳市场首次公然发行股票下发行实施细则》(以下简称《下发行细则》)。为帮助投资者更好了解这两个细则的内容,和新股发行申购进程中投资者关注较多的问题,本栏目自本期起专题刊登新股发行申购问答,敬请投资者留意。

问:《上申购办法》修订的主要内容是什么?

答:本次修订的主要内容是调剂投资者持有市值的计算规则,投资者持有市值的计算口径由"T-2日(T日为发行公告肯定的上申购日,下同)日终持有的市值"调剂为"T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值"。

问:调剂后的市值计算方式具体是怎样的?

答:调整后的市值计算方式,主要包括以下方面的内容:

(1)投资者持有的市值以投资者为单位,按其T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。

(2)投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。

(3)投资者相关证券账户逐日市值按其当日证券账户中纳入市值计算范围的股分数量与相应收盘价的乘积计算。

(4)深市投资者的同一证券账户多处托管的,其市值合并计算。

问:同一投资者多个证券账户按何种规则合并计算市值?

答:在计算出各证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均市值后,按照T-2日证券账户注册资料中的"账户持有人名称"、"有效身份证明文件号码"均相同的原则合并计算投资者20日日均持有市值。

问:投资者相关证券账户单日市值计算规则是不是产生变化?

答:未产生变化,依然按当日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

问:投资者证券账户开户时间不足20个交易日的,可否参与新股上申购?持有市值如何计算?

答:投资者证券账户开户时间不足20个交易日的,可以参与申购,其持有市值一样按20个交易日计算日均市值。例如,T-2日某投资者证券账户开户10个交易日,持有市值=∑10个交易日的市值÷20。

问:修订后新股上申购规则、业务流程是不是有产生变化?

答:未产生变化。

问:市值包括债券、基金的市值吗?

答:市值指的是非限售普通股股份市值,不包括B股、基金、债券等其他证券。

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